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上海市固定资产投资项目节能审查和碳排放评价实施办法（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为建立能耗双控向碳排放双控全面转型新机制，加强固定资产投资项目能源消费和碳排放管理，根据《中华人民共和国能源法》《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国行政许可法》《民用建筑节能条例》《公共机构节能条例》《固定资产投资项目节能审查和碳排放评价办法》《上海市节约能源条例》等有关法律法规，落实碳排放双控制度要求，制定本办法。

第二条 本办法适用于本市各级人民政府投资主管部门管理的在本市行政区域内建设的固定资产投资项目，包括新建、改建、扩建和技术改造等项目。本办法所称节能审查，是指根据节能法律法规、政策标准等，对项目能源消费、能效水平及节能措施等情况进行审查，并形成审查意见的行为。本办法所称碳排放评价，是指在对项目进行节能审查时，按照碳排放双控要求同步对项目碳排放水平、实施影响和降碳措施等进行评价，并形成评价结果的行为。项目碳排放评价结果纳入项目节能审查意见。

第三条 固定资产投资项目节能审查意见是项目开工建设、竣工验收和运营管理的重要依据。政府投资项目，建设单位在报送项目可行性研究报告前，需取得节能审查机关出具的节能审查意见。企业投资项目，建设单位需在开工建设前取得节能审查机关出具的节能审查意见。未按本办法规定进行节能审查，或节能审查未通过的项目，建设单位不得开工建设，已经建成的不得投入生产、使用。

第四条 固定资产投资项目节能审查及验收、业务培训、监督管理等相关工作经费，按照国家和本市有关规定纳入部门预算，并按照规定程序向同级财政部门申请。对项目进行节能审查及验收、业务培训、监督管理不得收取任何费用。

第二章 管理职责

第五条 市发展改革委负责制定本市节能审查的相关管理办法，组织编制技术标准、规范和导则，开展业务培训，依据各区能源消费和碳排放形势、节能降碳目标完成情况等，对本市各节能审查机关节能审查工作进行督导。

第六条 区发展改革委应会同有关部门，根据本地节能降碳工作实际，加强对节能审查工作的总体指导和统筹协调，坚持节约优先、能效引领，强化节能降碳指标管理，合理控制化石能源消费，坚决遏制高耗能、高排放、低水平项目盲目上马，积极稳妥推进碳达峰碳中和。

第七条 固定资产投资项目节能审查由各级节能审查机关按照节能审查管理权限分别负责，原则上应为各级发展改革委和由市政府确定的机构（包括中国（上海）自由贸易试验区管委会、临港新片区管委会、虹桥国际中央商务区管委会、长兴岛开发建设管委会、张江科学城建设管理办公室、上海化学工业区管委会等）。

各级节能审查机关应当制定并公开服务指南，列明节能审查的申报材料、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等，为建设单位提供指导和服务，提高工作效能和透明度。

市住房城乡建设管理、交通、财政、市场监管、机关事务等部门根据各自职责，协同做好节能审查工作。

第八条 根据固定资产投资项目建成投产后年综合能源消费量及项目审批、核准、备案权限，本市节能审查实行分级分类管理。

（一）国家发展改革委核报国务院审批（核准）和国家发展改革委审批（核准）的固定资产投资项目，市发展改革委审批（核准、备案）的固定资产投资项目，以及年综合能源消费量（建设地点、主要生产工艺和设备未改变的改建和技术改造项目按照建成投产后年综合能源消费增量计算，其他项目按照建成投产后年综合能源消费量计算)10000吨标准煤(电力折算系数按当量值或等价值，年综合能源能源消费量取高值）及以上（或年煤炭消费量10000吨及以上的固定资产投资项目），除应由国家发展改革委审查的，其节能审查由市发展改革委负责。

（二）年综合能源消费量1000吨标准煤（电力折算系数按当量值)及以上10000吨标准煤以下（电力折算系数按当量值或等价值，年综合能源消费量取高值）（或年煤炭消费量1000吨及以上10000吨以下）的固定资产投资项目，其节能审查由区发展改革委和市政府确定的机构负责。

（三）年综合能源消费量不满1000吨标准煤（电力折算系数按当量值）且年煤炭消费量不满1000吨的固定资产投资项目，涉及国家秘密（保密事项范围及密级应由具备定密权限的机关、单位确定，企业应提供保密相关证明材料，以备抽查）的固定资产投资项目以及用能工艺简单、节能潜力小的行业（按国家发展改革委制定公布的具体行业目录执行）的固定资产投资项目，可不单独编制节能报告。相关项目应按照相关节能标准、规范建设，节能审查机关对项目不再单独进行节能审查，不再出具节能审查意见。

（四）单个项目涉及两个及以上区的，其节能审查工作由项目主体工程（或控制性工程）所在区节能审查机关牵头商其他区节能审查机关研究确定后实施。打捆项目涉及两个及以上区的，其节能审查工作分别由子项目所在区相关节能审查机关实施。

（五）对节能降碳相关指标进展滞后、专业力量不足、审查质量偏低的地区，市发展改革委视情调整或暂停其节能审查权限，暂停时段由市发展改革委结合实际确定。暂停期间该地区的项目，以及其他市发展改革委认为必要的项目，其节能审查由市发展改革委实施。

第九条 根据国家发展改革委固定资产投资项目节能审查权限动态调整机制，重点领域年综合能源消费量（电力折算系数按等价值或当量值，年综合能源消费量取高值）50万吨标准煤及以上（或年煤炭消费量50万吨及以上）项目根据国家发展改革委制定的相关工作指南实施节能审查。

第十条 国家发展改革委负责实施节能审查的固定资产投资项目、年综合能源消费量10000吨标准煤（电力折算系数按当量值或等价值，年综合能源能源消费量取高值）及以上（或年煤炭消费量10000吨及以上）的固定资产投资项目应同步开展碳排放评价。负责其他类型项目的各级节能审查机关可结合本地实际，对于碳排放量较大且可能对本地区碳达峰形势、碳排放强度降低目标完成等产生不利影响的项目同步开展碳排放评价。碳排放评价报告中应提出降低碳排放总量或强度的相关措施，节能审查机关应在项目投产后加强随机抽查，确保各项降碳措施实施落地。

第十一条 区域节能审查由市发展改革委可依据实际情况另行制定。

第三章 审查程序

第十二条 需进行节能审查的固定资产投资项目，建设单位应编制节能报告，不具备报告编制能力的建设单位应委托具备相应技术能力的机构编制节能报告。节能报告需按照国家发布的编制指南以及本市发布的导则编写，应包括下列内容：

（一）项目概况；

（二）分析评价依据；

（三）项目建设及运营方案节能降碳分析和比选，包括总平面布置、生产工艺、用能工艺、用能设备和能源计量器具等方面；

（四）项目能源消费情况，包括年综合能源消费量、化石能源消费量、煤炭消费量、可再生能源消费量和供给保障情况、原料用能消费量、能源消费结构；单位产品综合能耗、单位产品化石能源消耗、单位增加值（产值）能耗、单位增加值（产值）化石能源消耗，以及有关数据与国家、行业、地方标准及国际、国内行业先进水平的全面比较；

（五）项目碳排放情况，包括单位产品碳排放、单位增加值（产值）碳排放、碳排放总量、碳排放结构（能源活动、工业生产过程排放等）；单位产品碳排放、单位增加值（产值）碳排放等数据与国家、行业和地方标准及国际、国内行业先进水平的全面比较；

（六）项目拟采取的节能降碳措施，包括可再生能源替代、煤炭消费控制和压减、节能低碳技术装备应用等措施及其技术、经济论证；

（七）项目实施对所在地完成节能降碳目标任务的影响分析。

负责节能报告编制的单位应严格按照国家和本市节能降碳有关法律法规、政策文件和标准规范等要求据实编制节能报告，确保节能报告的专业性、真实性和操作性。项目建设单位应出具书面承诺，对节能报告的真实性、合法性和完整性负责，不得以拆分或合并项目等不正当手段逃避节能审查。若项目涉及分期建设、投运，应在节能报告中明确分期建设内容和投运时间。

第十三条 国家发展改革委负责实施节能审查的固定资产投资项目，由市发展改革委开展影响分析后形成项目情况说明，和节能审查申报材料一并报送。影响分析包括下列内容：

（一）市级有关部门对项目的联合评估论证情况，包括产业管理、节能降碳、生态环保、资源利用等政策符合性，能效、碳排放、污染物排放、工艺设备等技术水平先进性等；

（二）项目实施能源消费替代、煤炭消费控制和压减等情况及产能置换情况（如需）；

（三）本市项目所属细分产业发展总体情况、既有产能规模和市场需求情况、同类存量企业生产经营情况；

（四）项目建成后对本市节能降碳工作特别是相关指标的影响分析；并提出拟采取的有效措施。

第十四条 节能审查申报材料要素齐全、节能报告内容深度达到审查要求、符合法定形式的，节能审查机关应当予以受理。相关材料不符合要求的，节能审查机关应当当场或者5个工作日内一次告知建设单位需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到报告之日起即为受理。

第十五条 节能审查机关受理节能审查申报材料后，应委托具备技术能力的机构进行评审，形成评审意见，作为节能审查的重要依据。

第十六条 节能审查机关应当从下列方面对项目节能报告进行审查：

（一）项目是否符合节能降碳等有关法律法规、标准规范、政策制度和工作管理要求；

（二）项目主要产品能效是否符合强制性能源消耗限额标准要求，主要设备能效是否符合强制性能效标准要求；

（三）项目节能降碳措施是否有力有效、合理可行，能源管理体系是否完备；

（四）项目能源消费和碳排放数据核算及分析论证是否客观精准、方法是否科学、结论是否准确；

（五）对于应当开展碳排放评价的项目，重点评价项目是否影响本市及所在地区和行业碳排放形势、是否影响所在地区和行业碳排放强度降低目标完成、单位产品和产值碳排放是否符合国家与行业标准、是否应用先进适用技术挖掘降碳潜力等。

第十七条 节能审查机关应在法律规定的时限内出具节能审查意见或明确节能审查不予通过。节能审查不予通过的固定资产投资项目，半年内不得重新申报。

有下列情形之一的固定资产投资项目，节能审查不予通过：

（一）节能报告内容和深度不满足国家发布的编制指南以及本市发布的导则要求的；

（二）对于高能耗高排放项目，主要用能设备能效水平未达到先进水平的；对于其他项目，主要用能设备能效水平未达到节能水平的；

（三）对于高能耗高排放项目，单位产品能源消耗超过本行业能耗限额先进值的或不符合本市相关管理要求的；对于其他项目，单位产品能源消耗超过强制性节能标准、本行业能耗限额准入值或不符合本市相关管理要求的；

（四）项目对所在地区或行业碳排放总量和强度有重大影响但未采取相关措施的；

（五）其他不符合国家和地方节能降碳和资源节约有关法律法规、标准规范、政策制度和工作管理要求的。

第十八条 项目建设单位应严格按照节能审查意见开展项目建设。通过节能审查的项目，在开工建设前或建设过程中发生重大变动的，建设单位应向原节能审查机关提交变更申请，并同步变更项目备案信息。项目节能审查权限发生变化的，建设单位应向有权审查机关提交变更申请。节能审查机关依据实际情况，作出同意变更的决定或重新进行节能审查。项目重大变动的情形包括下列方面：

（一）建设单位、建设地点、建设规模发生变化；

（二）主要生产装置、用能设备、工艺技术路线等发生变化；

（三）主要产品品种发生变化；

（四）项目其他方面较节能报告、节能审查意见等发生重大变化。

第十九条 项目自节能审查机关出具节能审查意见或同意变更决定之日起2年内未开工建设，节能审查意见或同意变更决定自动失效。

第四章 监督管理

第二十条 固定资产投资项目节能审查应纳入一网通办平台统一管理，实行网上受理、办理、监管和服务，实现审查过程和结果的可查询、可监督。不单独进行节能审查的项目应在项目申报阶段同步报送项目各能源品种年消耗量、年综合能源消费量、年碳排放量及项目建成投运时间，同时提交《固定资产投资项目节能信息表》（详见附件）。涉及国家秘密的固定资产投资项目，年综合能源消费量超过节能审查门槛的应在可研报告等立项文件中单独设置节能篇章，按照国家和本市的相关文件要求采取节能措施，并估算项目年综合能源消费量、年碳排放量、能效水平、碳排放强度等内容。节能审查机关应将不单独进行节能审查的项目纳入随机抽查范围，做好事中事后监管工作。

第二十一条 固定资产投资项目投入生产、使用前（按规定需要试运行的，原则上应在试运行之日起6个月内），建设单位应编制节能验收自查报告报请节能审查机关，由节能审查机关对该项目审查意见落实情况进行验收。节能审查机关应委托具备技术能力的机构对节能验收自查报告进行核验，并形成节能验收报告。分期建设、投入生产使用的项目应基于节能报告中提出的分期建设方案进行验收。

验收报告判定为“通过”“有条件通过”“不通过”三种验收结论。判定为“有条件通过”的项目，应在事后监管中对建设单位的承诺事项进行核查，“有条件通过”的情形由市发展改革委发布的导则文件另行规定；判定为“不通过”的项目，建设单位不得擅自投入生产、使用，在完成整改后可再次申请验收。建设单位对节能验收报告结论有异议的，可以向节能审查机关申请复核。

在项目投产后，节能审查机关应加强随机抽查，重点核查项目综合能源消费量、碳排放量、企业购买绿电（绿证）量、能效水平以及节能降碳措施是否达到审查意见的相关要求。

第二十二条 固定资产投资项目节能审查日常监督管理和违法违规行为处理按照审批权限由各级节能审查机关负责。各级节能审查机关要将节能审查实施情况作为节能监察的重点内容，按照“双随机一公开”原则组织对项目节能验收、节能审查意见落实等情况进行监督检查。

市发展改革委实施全市节能审查动态监管，对各区节能审查实施情况进行监督检查，对重大项目节能审查意见落实、节能验收等情况进行不定期抽查。检查抽查结果依法依规作为节能降碳相关评价考核的重要内容。

第二十三条 各级节能审查机关应加强节能审查信息的统计分析，系统梳理本地区已批复节能审查项目情况，定期调度已投产项目能源消费、碳排放、能效水平等情况，作为研判节能降碳形势、开展节能降碳工作的重要参考。

各级节能审查机关应按月度通过固定资产投资项目管理平台向市发展改革委报告本地区节能审查实施情况，按要求报送项目节能审查信息和已投产项目调度数据，报送要求以市发展改革委通知为准。

第二十四条 加强协同监管。推进市住房城乡建设管理部门项目施工许可证发放、建设验收等信息与节能审查信息共享，依托本市重点用能单位能耗在线监测平台、国家机关和大型公共建筑能耗监测系统、双碳数智平台实现与市电力公司等电力、燃气、热力公共能源生产供应企业数据交互，实施协同监测。

第五章 法律责任

第二十五条 对未按本办法规定进行节能审查，或节能审查未获通过，擅自开工建设或擅自投入生产、使用的固定资产投资项目，由节能审查机关责令停止建设或停止生产、使用，限期整改。对经认定完成整改的项目不再出具节能审查意见，由有权限的节能审查机关依据实际情况出具相关证明。不能整改、整改不到位或逾期不整改的生产性项目，由节能审查机关报请本级人民政府按照国务院规定的权限责令关闭，并依法追究有关责任人的责任。

第二十六条 以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段通过节能审查的固定资产投资项目，由节能审查机关撤销项目的节能审查意见。项目已开工建设或投入生产、使用的，按本办法第二十五条有关规定进行处罚。

第二十七条 项目已投入生产、使用，发生本办法第十八条规定的重大变动，或存在单位产品综合能耗和碳排放、年实际综合能源消费量或碳排放总量高于节能审查批复水平10%等未落实节能审查意见要求的，由节能审查机关责令建设单位限期整改。不能整改、整改不到位或逾期不整改的，由节能审查机关按照法律法规的有关规定进行处罚。

第二十八条 未按本办法规定进行节能验收或验收不合格，擅自投入生产、使用的固定资产投资项目，以及以提供虚假材料等不正当手段通过节能验收的固定资产投资项目，由节能审查机关责令建设单位限期整改。不能整改、整改不到位或逾期不整改的，由节能审查机关按照法律法规的有关规定进行处罚。

第二十九条 从事节能咨询、评审、验收自查、验收等节能服务的机构提供节能审查和验收虚假信息或咨询评估意见严重失实的，由节能审查机关责令改正，没收违法所得，并按照法律法规的有关规定处罚款。

市发展改革委对节能报告、节能评审报告、节能验收报告质量开展定期抽查，并对节能咨询、评审和验收等节能服务机构建立考核评价机制，考核评价结果适时公布，并作为入围政府节能评审服务机构名单的依据。

第三十条 节能审查机关对建设单位、节能服务机构等的违法违规信息进行归集和记录，将违法违规行为及其处理信息纳入全国信用信息共享平台和投资项目在线审批监管平台，在“信用中国”网站向社会公开。对列入严重失信主体名单的，依法依规实施联合惩戒措施。

第三十一条 负责审批政府投资项目的工作人员，对未进行节能审查或节能审查未获通过的项目，违反本办法规定予以批准的，依法给予处分。

第三十二条 节能审查机关、节能评审机构工作人员以及其他参与评审的有关人员在节能评审中存在违纪违法行为，依法依规给予处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第三十三条 本办法由市发展改革委负责解释。

第三十四条 本办法自2025年××月××日起施行，有效期至20××年××月××日。原《上海市固定资产投资项目节能审查实施办法》（沪府规〔2022〕13号）同时废止。

附件 节能信息表

固定资产投资项目节能信息表

填表日期： 年 月 日

项目概况	项目名称
项目建设单位
项目建设地点
项目所属行业
项目行业代码
单位负责人
联系电话
项目联系人
联系电话
通讯地址
邮政编码
项目建设周期
拟投产时间
投资管理类别	□新建 □改建 □扩建

□技术改造 □其他	项目总投资	万元
投资管理类别	□审批 □核准 □备案
建设规模和

主要内容
项目主要耗能品种	能源种类	计量单位	年实物量	折标系数	折标准煤量

（吨标准煤）
年综合能源消费量	当量值
等价值
其中：1、化石能源消费量
2、原料用能消费量
3、光伏发电量
项目碳排放量	化石燃料燃烧直接排放	吨CO2
工业生产过程排放	吨CO2
净购入电力间接排放	吨CO2
净购入热力间接排放	吨CO2
年二氧化碳排放总量	吨CO2

本单位郑重承诺：

1、本单位所提供的材料及数据真实有效。

2、本项目主要用能设备选择符合国家相关节能技术标准，无国家明令禁止使用的落后、淘汰设备。

3、本项目达产后年综合能源消费量可控制在 吨标准煤（当量值）以内，年碳排放总量可控制在 吨以内。

4、本项目实施过程中，将严格遵守国家相关节能法律法规政策；建成投产后自觉配合相关检查、监察。

企业负责人（签字）： 企业（盖章）

年 月 日

备注：电力折标系数采用市统计局发布的最新数据，其他能源及耗能工质折标准煤系数参照《综合能耗计算通则》（GB/T 2589）。