上海市科学技术委员会 上海市经济和信息化委员会 上 海 市 财 政 局

  沪科规〔2021〕12 号

  关于印发《上海市科技小巨人工程实施办法》

  的通知

  各有关单位：

  为大力实施创新驱动发展战略、加快建设具有全球影响力的 科技创新中心，打造一大批具有国内外行业竞争优势的科技小巨 人企业，现制定并印发《上海市科技小巨人工程实施办法》，请

  按照执行。

  特此通知。

  附件： 上海市科技小巨人工程实施办法

  上海市科学技术委员会 上海市经济和信息化委员会

  上海市财政局

  2021 年 8 月 30 日

  （此件主动公开）

附件

  上海市科技小巨人工程实施办法

  第一章 总 则

  第一条 为大力实施创新驱动发展战略， 进一步推动科技型 中小企业的自主创新，提高企业核心竞争力，打造一批具有国内 外行业竞争优势的科技小巨人企业，加快建设具有全球影响力的 科技创新中心，依据《中华人民共和国中小企业促进法》、《上海 市推进科技创新中心建设条例》、《科技部印发〈关于新时期支持 科技型中小企业加快创新发展的若干政策措施〉 的通知》（国科

  发区〔2019〕268 号）制定本办法。

  第二条 科技小巨人工程的实施对象， 是指从事符合国家和 本市产业发展方向的高新技术领域产品开发、生产、经营和技术 （工程） 服务，科技创新能力强、市场竞争优势突出、发展潜力 大的科技型企业。其应有： 较完善的企业创新体系、创新机制及 与之相适应的科研投入；自主知识产权的品牌产品， 并在相应的 细分行业中拥有较高的市场份额； 一定的经济规模和良好成长 性； 良好的信用记录和较强的融资能力。其特征为创新型、规模

  型与示范性。

  第三条 科技小巨人工程采取市区联动方式。

  上海市科学技术委员会（以下简称 &“市科委&”）会同上海市

  经济和信息化委员会（以下简称 &“市经济信息化委&”）、上海市财

  政局（以下简称 &“ 市财政局&”）负责科技小巨人工程的规划、立

  项、评估和监管等工作。

  市财政局会同市科委负责资助资金的预算安排和拨付，并配

  合对资助资金的使用情况进行监督检查。

  本市各区科技主管部门（以下简称 &“ 区科技部门&”）负责本 地区科技小巨人工程的组织申报，会同区产业主管部门（以下简 称 &“ 区产业部门&”）审核推荐， 实施管理，会同区财政主管部门

  落实区级配套资金。

  第二章 支持对象与条件

  第四条 面向注册登记满 3 年及以上， 已获得高新技术企业

  资质（有效期内），符合科技信用管理要求的本市非上市企业。

  第五条 科技小巨人工程支持对象分为两类：科技小巨人培

  育企业与科技小巨人企业。

  第六条 申请科技小巨人培育企业主要条件：

  （一）上年末企业研发人员人数占职工总数的比例： 制造类

  不低于 10%，软件或科技服务类不低于 30%；

  （二）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营业务

  收入总额的比例不低于 6%；

  （三）企业上年度主营业务收入在 3000 万元至 1 亿元之间；

  （四）企业前三年主营业务收入或净利润的复合增长率在 20%以上，或前三年内累计获得股权融资超过 5000 万元（或等值

  外币）；

  （五） 企业有良好的经营管理团队， 健全的财务制度，较强

  的市场应变能力， 灵活的激励机制。

  第七条 申请科技小巨人企业主要条件：

  （一）上年末企业研发人员人数占职工总数的比例： 制造类

  不低于 20%，软件或科技服务类不低于 50%；

  （二） 企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营业务

  收入总额的比例不低于 5%；

  （三）企业上年度主营业务收入在 1 亿元至 10 亿元之间；

  （四） 企业前三年主营业务收入或净利润的复合增长率在 20%以上，或前三年内累计获得股权融资超过 8000 万元（或等值

  外币）；

  （五）企业应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、 研发计划及与之相适应的知识产权保护、人才培养（含引进）、 创新激励等运作机制和较完善的规范化管理制度，并有良好的经

  营管理团队，有较强的风险控制机制和健全的规章制度。

  第三章 支持方式与实施周期

  第八条 科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企业持 续开展技术创新的一项重要工作。市级财政资金采取后补助支持 方式，申请企业根据当年度申报通知要求提出申请，在立项后， 按照创新能力提升的需要， 先行投入资金开展科技创新活动，在

  取得成果并通过综合绩效评价后获得相应资助。

  市级财政资金按照不超过实施周期内相关研发支出20%的比 例给予资助， 科技小巨人企业的资助额度不超过 150 万元/家，科 技小巨人培育企业资助额度不超过 100 万元/家。区级财政资金按

  1:1 的比例给予配套资助。

  第九条 企业承担的科技小巨人工程实施周期为 2 年。

  第四章 申请、受理与推荐

  第十条 市科委、市经济信息化委、市财政局每年度向社会 公开发布科技小巨人工程申报通知，明确申报时间、申报路径、

  申报材料等相关要求。

  第十一条 符合科技小巨人（含培育） 企业条件者，均可按 每年通知要求进行申请填报。企业应对所提供内容的真实性、完

  整性、有效性和合法性负责，接受有关部门的监督检查。

  第十二条 各区科技部门应会同区产业部门按本办法第六、第 七条申报主要条件的规定， 对申报企业严格审核， 将符合科技小巨

  人培育企业与科技小巨人企业条件者分类汇总后向市里推荐。

  第五章 评审与立项

  第十三条 市科委会同市经济信息化委、市财政局按照本市 科技计划项目管理有关规定开展评审立项，根据专家评审意见， 择优形成拟立项名单并向社会公示。经公示没有异议的，发布立

  项通知。

  第十四条 获得立项的科技小巨人（含培育）企业，由市科 委、市经济信息化委共同发放 &“上海市科技小巨人（含培育）企

  业&”立项证明。

  第六章 服务发展与绩效评价

  第十五条 市科委、市经济信息化委联合各区建立横向协 同、上下联动的培育发展工作体系和常态化跟踪服务机制， 及时 跟踪企业成长动态，梳理掌握企业诉求并通过本市服务企业联席

  会议机制等予以协调解决。

  围绕科技小巨人（含培育） 企业发展的创新需求，在技术研 发、科技金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上市培育等 方面，指导用好惠企政策， 鼓励社会服务机构为其提供融资、并 购与上市， 技术转移和知识产权管理，海外市场拓展，产学研合

  作与产业链协同， 企业家与专业人才培育等专业化服务。

  第十六条 科技小巨人工程实施期结束后，市科委会同市经 济信息化委、市财政局按照本市科技计划项目管理有关规定，组 织企业开展综合绩效评价。综合绩效评价主要包括财务审计和执

  行情况评价环节。

  （一）财务审计事项主要包括：财务管理制度执行情况，研 发资金到位和支出情况，实施期内营收状况，会计核算和财务信

  息情况等。

  （二）执行情况评价按领域分组开展，采用定性和定量结合

  的评分方式，主要围绕企业成长能力、创新能力、市场竞争能力

  和社会贡献能力等方面进行。

  1、综合绩效评价 &“通过&”的，评价成绩由高到低排序，按 一定比例分为 &“优秀&”、&“ 良好&”、&“合格&”三个等次，给予相应的

  资金资助。 具体标准以当年度绩效评价通知为准。

  2、综合绩效评价 &“未通过&”、&“结题&” 的， 不予资金资助。

  第十七条

  责解释。

  第十八条

  年 8 月 31 日。

  第七章 附 则

  本办法由市科委、市经济信息化委、市财政局负

  本办法自 2021 年 9 月 1 日起施行，有效期至 2026

  上海市科委办公室

  2021 年 8 月 30 日印发